沪建桥院规〔2021〕2号
各二级学院、部门：
根据学校ISO9001质量管理体系运行要求，经研究，定于2021年3月15日至3月30日开展2020年度内部审核工作。现将有关事宜通知如下：
一、审核目标
确定学校质量管理体系是否符合GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准及适用的法律法规要求；确定教育教学活动、过程与学校质量管理体系文件的符合程度；评价学校质量管理体系能力，以确保稳定提供合格的教育教学服务、增强学生满意度；评价学校质量管理体系实现预期结果的有效性；以内涵建设为导向，识别学校质量管理体系的潜在改进之处；迎接GB/T19001-2016/ISO9001:2015体系再认证审核。
二、审核范围
组织单元：质量管理体系涉及的所有单位包括各二级学院（不含继续教育学院）和各职能部门、直属业务部门、党群部门（纪委办公室、组织部、宣传部、校工会）。
审核覆盖时期：审核取证时间为2020年6月20日至本次审核时。
三、审核类型
年度内部审核。
四、审核准则
《GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系要求》；学校质量管理体系文件；《2020年卓越建桥计划实施要点》；相关法律法规要求、客户要求；学校党群部门相关文件。
五、现场审核时间
2021年3月15日—3月30日（共12个工作日）。
六、审核要求
1. 本次审核采取问题导向、抽样审核方法，通过现场观察、交流、查阅文件和记录，获取审核证据。
2. 审核期间学校各单位负责人、全体内审组成员应根据计划时间，准时参加首次会议和末次会议。
3.审核期间受审单位有关人员应根据审核计划安排，在相应工作岗位上，配合内审组现场审核。
4.现场审核时间可以根据审核需要作相应调整。
七、审核准备
1. 规划与质量办公室发布2020年度内部审核通知，其中含内审日程安排及审核计划表，详细内容见附件1（《上海建桥学院2020年度内部审核实施计划》）。
2. 2021年3月10日召开内审准备会，准备会内容包括规划与质量办公室召开的内审培训会和各内审组筹备工作会。
3. 各内审组至少提前2天（相对于受审单位接受内审日）将《内部审核检查表》（SJQU-QR-ZL-115）交规划与质量办公室。
4. 为进一步推进GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系在人才培养和日常管理工作中的落实落细，在上一年度试点基础上，此次所有受审单位均需对本单位所开展的质量管理工作进行总结，撰写自评报告，撰写指南见附件2。
自评报告需至少提前2天（相对于受审单位接受内审日）提交给内审组秘书。
八、审核实施
1. 首次会议。2021年3月15日上午召开首次会议，由首席质量官向全体人员介绍审核计划、内审组成员和分工、受审单位以及审核中注意事项和末次会议时间。
2. 文件审核
在现场审核前，内审组对各受审单位制定的体系文件（程序文件、作业指导）进行审核，提出书面意见或建议。
3. 现场审核
（1）由5个内审组对校领导、14个学院、10个职能部门、1个直属业务部门和4个党群部门实施审核。
（2）各内审组通过现场观察、查阅文件和记录、提问与访谈等，发现各受审单位质量体系运行的符合性、持续性和有效性的客观证据，填写《内部审核检查表》，并得到受审单位的签字确认。
（3）现场审核结束后，内审组长召开各内审组内部会议，对在审核中发现的问题作进一步分析，提出“不符合项”（或建议项），填写《内审不符合项报告》（SJQU-QR-ZL-116）。
（4）各内审组将受审单位确认后的《内部审核检查表》《内审不符合项报告》，以及本组审核报告（主要包括审核过程综述、审核发现、体系有效性评价意见等）电子版交规划与质量办公室。
4. 末次会议
2021年3月30日召开末次会议，参加人员与首次会议人员相同，会议内容包括：总协调人及各内审组长说明本次内审的实施情况，向与会者报告审核结果以及审核中存在的问题；首席质量官对本次内审实施情况作总体评价；校领导讲话。
5. 内审不符合反馈
对于存在重大不符合项、不符合项、建议项的受审单位，应在末次会议后5个工作日内回复改进计划和预计完成日期，所有改进行动在目标日期内完成。针对改进行动，应在90天之内完成，如果超过改进时间，责任人应提供改进计划表。
对于重大不符合，包括不符合法律法规以及其他不合规事项，应在内审报告中明确记录。
6. 内审总结报告
规划与质量办公室编制《内审总结报告》（SJQU-QR-ZL-117），报告内容包括：审核依据、目的、范围、纠正预防措施、情况分析、分发范围，交由首席质量官，经首席质量官批准后，分发校领导及各相关部门，并列入管理评审会议的项目。
附件:1. 
上海建桥学院2020年度内部审核实施计划.xlsx
2. 
上海建桥学院质量管理体系内部审核二级单位（部门）自评报告撰写指南（试行）.docx
上海建桥学院
2021年3月10日
